نظارت قانونی بر صلاحیت مدیران ناشران و نهادهای مالی با قاطعیت پیگیری میشود
مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار اعلام کرد
نظارت قانونی بر صلاحیت مدیران ناشران و نهادهای مالی با قاطعیت پیگیری میشود
۶ خردادماه
محمد جوانمردی، در گفتوگو با خبرنگار پایگاه خبری بازار سرمایه ایران(سنا)، با اشاره به اختیارات قانونی این سازمان در احراز، تأیید و سلب صلاحیت مدیران ناشران اوراق بهادار و نهادهای مالی، بر ضرورت نظارت مستمر در حفظ سلامت بازار سرمایه تأکید کرد.
مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار، گفت: اعتماد عمومی، شفافیت، سلامت و کارایی از اصول اساسی بازار سرمایه هستند و سازمان بورس و اوراق بهادار از تمام ظرفیتهای قانونی خود برای تضمین این اصول بهره میبرد.
ایشان تأکید کرد: مدیران ناشران و نهادهای مالی، مسئولیت تصمیمگیریهایی را بر عهده دارند که مستقیم بر ارزش سهام، وضعیت مالی شرکتها و در نهایت، منافع قریب به ۶۰ میلیون سهامدار و سرمایهگذار اثر میگذارد؛ اگر این افراد فاقد صلاحیتهای لازم حرفهای، تخصصی و تجربی باشند یا مرتکب تخلف شوند، نهتنها به شرکتهای تحت مدیریت خود آسیب جدی وارد خواهند کرد، بلکه اعتماد عمومی به کل بازار سرمایه را نیز خدشهدار میکنند؛ سازمان بورس و اوراق بهادار بهعنوان نهاد تنظیمگر و ناظر، موظف است از طریق سازوکارهای قانونی، اطمینان حاصل کند که تنها افراد واجدِ صلاحیت، در راهبری شرکتی قرار گیرند و به همین دلیل در صورت تخلف، با آنان برخورد قانونی میکند.
فرآیندهای نظارتی
مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار، برخی از شئون نظارتی سازمان بورس و اوراق بهادار در رسیدگی به صلاحیت اشخاص تحت نظارت و ازجمله مدیران عامل و اعضای هیئت مدیره ناشران و نهادهای مالی را تبیین و در خصوص اینکه این اختیارات نظارتی چگونه در عمل اجرایی میشوند، به تشریح ابعاد مختلف موضوع و تشریح فرآیندهای اجرایی آن پرداخت و افزود: اساساً فرآیند نظارتی سازمان چند مرحله کلیدی دارد؛ در مرحله نخست که واجد جنبههای پیشگیرانه است ابتدا صلاحیت مدیران پیش از انتصاب بررسی میشود و سوابق کیفری، تخلفات قبلی و همچنین صلاحیت تجربی و حرفهای ارزیابی میشود و ازاینرو، به گزارشهای دورهای واصله که از سوی مراجع ذیصلاح ارائه میشود، توجه خواهد شد؛ در مرحله دیگر، با پایش مستمر اقدامات و معاملات از طریق سامانهها و نیز ملاحظه گزارشهای واحدهای نظارتی یا شکایت سرمایهگذاران، چنانچه تخلفی مشاهده شود، بر اساس دستورالعملهای مصوب به موضوع رسیدگی میشود و با بررسی مدارک و دفاعیات اشخاص، هیئتها و کمیتههای پیشبینیشده در خصوص تخلفات مدیران رأی مقتضی را صادر میکنند؛ این آراء به مخاطب آن ابلاغ میشود و در مرحله اجرایی چنانچه محکومیت به سلب صلاحیت منجر شده باشد در سامانههای نظارتی پیشبینیشده برای این امر، درج و به اطلاع مخاطبان بازار سرمایه میرسد.
پشتوانه قانونی سازمان بورس و اوراق بهادار در احراز و سلب صلاحیتها
مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار، در ادامه ضمن یادآوری احکام مواد قانونی مرتبط، توضیح داد: سازمان بورس و اوراق بهادار بر اساس ماده ۱۳ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید مصوب سال ۱۳۸۸ و همچنین بند «ث» ماده ۳۶ قانون احکام دائمی، اختیار نظارت، تأیید و سلب صلاحیت مدیران ناشران و نهادهای تحت نظارت را دارد و در صورت احراز نداشتن صلاحیت علمی، تجربی و حرفهای، نسبت به رد یا سلب صلاحیت افراد اقدام میکند.
جوانمردی، همچنین در تبیین این نظارت و تأثیر آن بر بازار سرمایه، گفت: سازمان بورس و اوراق بهادار نه به دنبال ایجاد محدودیت بیجهت است، نه اجازه میدهد افراد متخلف و ناقض مقررات، بازار را مختل کنند. تمام تصمیمات بر اساس مستندات، قوانین و بررسیهای کارشناسی اتخاذ میشود و افراد حق اعتراض و دفاع از خود را دارند. نکته مهم این است که نظارت مؤثر، به نفع همه است و در نتیجه آن، سرمایهگذاران با اطمینان بیشتری سرمایهگذاری میکنند، شرکتها رقابت منصفانهای خواهند داشت و درنهایت، بازار سرمایه به سمت پویایی و شفافیت حداکثری پیش میرود.
رویه دیوان عدالت اداری درباره مقررات مربوط به تأیید صلاحیت مدیران
مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار ضمن تشکر از تمام نهادهای نظارتی که همچون گذشته بر فعالیتهای اشخاص تحت نظارت اشراف داشته و اقدامات لازم در این خصوص را انجام میدهند، افزود: دیوان عدالت اداری نیز بهعنوان بالاترین مرجع اداری کشور در آراء متعدد خود، صلاحیت این سازمان را در احراز و تأیید صلاحیت مدیران، همسو با تکالیف و وظایف قانونی و نظارتی سازمان دانسته و ضمن تصریح به لزوم فقدان سوابق کیفری و تخلفاتی، مقرراتی را که در شورای عالی بورس و سازمان بورس و اوراق بهادار به تصویب رسیده، مورد تأیید قرار داده و شکایتهایی را که دراینباره مطرح شده، مردود اعلام کرده است.
