معرفی مدیریت «امورحقوقی و قراردادها» در بورس اوراق بهادار تهران
فعالیت‌های مدیریت «امور حقوقی و قراردادها» به‌طور کلی شامل: اقدام در زمینه «اصلاح و تنقیح مقررات بازار سرمایه» در راستای اجرای وظایف قانونی بورس اوراق بهادار تهران به‌عنوان یک تشکل خودانتظام، «رسیدگی به پرونده‌های تخلفاتی موضوع ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار»، «طرح دعاوی و شکایات، دفاع در مقابل دعاوی مطروحه و پاسخگویی به استعلامات مراجع درون و بیرون از بازار سرمایه» و «تهیه و تنظیم قراردادها» است. مشروح این فعالیت‌ها به شرح ذیل است:
مأموریت‌ها و اهداف اصلی مدیریت «امور حقوقی و قراردادها»
اصلاح و تنقیح مقررات بازار سرمایه
کسب نظر از واحدهای داخلی شرکت و فعالان بازار سرمایه در خصوص موارد نیازمند اصلاح در قوانین و مقررات بازار سرمایه؛
تبادل نظر با مرکز تدوین، تنقیح و تطبیق قوانین و مقررات بازار سرمایه در سازمان بورس و اوراق بهادار جهت ارائه پیشنهادات اصلاح مقررات و اظهارنظر در خصوص دستورالعمل‌های در دست تصویب توسط هیئت مدیره محترم سازمان بورس و اوراق بهادار؛
انجام مطالعات تطبیقی در خصوص قوانین و مقررات بازار سرمایه در سایر کشورها.
رسیدگی به تخلفات
مطابق با ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران رسیدگی به تخلفات ناشران، کارگزاران، بازارگردانان و سایر اعضای بورس توسط هیئت مدیره بورس اوراق بهادار تهران در کمیته تحقیق و بررسی تخلفات وفق «دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه» مصوب ۱۳۹۸/۰۷/۰۳ صورت می‌گیرد و در این راستا وظایف این کمیته به شرح زیر است:
بررسی گزارش تخلفات واصله از واحدهای نظارتی؛
برگزاری جلسات کمیته تحقیق و بررسی تخلفات؛
دعوت از اشخاص مورد رسیدگی و واحد گزارش دهنده و خبره مالی به جلسات کمیته تحقیق و بررسی تخلفات؛
انشاء و تهیه تصمیم پیشنهادی در پرونده‌های تخلفاتی؛
برگزاری جلسات کمیته قوانین و مقررات هیئت مدیره شرکت بورس اوراق بهادار تهران جهت صدور رأی بدوی؛
ابلاغ آراء صادره از هیئت‌مدیره شرکت بورس اوراق بهادار تهران در پرونده‌های تخلفاتی؛
دریافت درخواست تجدیدنظر مربوط به آراء بدوی صادره از هیئت‌مدیره شرکت بورس اوراق بهادار تهران و ارجاع آن به مدیریت پیگیری تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار؛
تهیه گزارش‌های دوره‌ای از پرونده‌های واصله و مورد رسیدگی جهت بهره‌برداری واحدهای نظارتی در سازمان بورس و اوراق بهادار؛
پاسخگویی به مکاتبات واحد «مدیریت پیگیری تخلفات» و کلیه واحدهای نظارتی سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص پرونده‌های مورد رسیدگی در کمیته تحقیق و بررسی تخلفات.
طرح دعاوی، رسیدگی به شکایات و پاسخگویی به استعلامات
طرح دعاوی له بورس اوراق بهادار تهران و دفاع در برابر دعاوی مطروحه علیه آن؛
بررسی و اقدام در خصوص شکایات مطروحه در سامانه سمتا؛
پاسخگویی به استعلامات.
تهیه و تنظیم قراردادها
تهیه پیش‌نویس قراردادها و ارائه نقطه‌نظرات حقوقی؛
شرکت در مذاکرات و جلسات پیش از انعقاد قراردادها جهت اعمال نظرات حقوقی؛
اظهارنظر حقوقی و تفسیر مفاد قرارداد در مواقع بُروز اختلاف یا ابهام در اجرای قرارداد؛
بررسی پرداخت صورت‌وضعیت‌ها؛
ارائه نظر مشورتی در راستای رفع ابهامات و استعلامات در اجرای قرارداد و یا حسب مورد فسخ یا خاتمه قرارداد، آزادسازی تضامین و سپرده‌ها و اعمال ضمانت اجرای قانونی در صورت حدوث اختلاف.
